(經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),2002年12月1日發(fā)布)

第一章 總則

第一條　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱本公司)根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》制定本細(xì)則。

第二條　本細(xì)則適用于合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者)境內(nèi)證券投資的證券登記結(jié)算等業(yè)務(wù)。

第三條　合格投資者及其委托的托管人和境內(nèi)證券公司在辦理與境內(nèi)證券投資相關(guān)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則及本公司的其他業(yè)務(wù)規(guī)則。

第二章　證券賬戶管理

第四條 合格投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后,委托托管人為其申請開立證券賬戶；托管人應(yīng)當(dāng)依照本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則直接向本公司上海、深圳分公司(以下統(tǒng)稱本公司)提出申請。

第五條 托管人首次接受合格投資者委托申請開立證券賬戶時,須提交以下材料:

(一)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)、中國人民銀行(以下簡稱人民銀行)和國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯局)關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件(加蓋公章)；

(二)托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)；

(三)預(yù)留印鑒卡(一式兩份):印鑒卡正面加蓋托管人專用章和證券賬戶業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章,反面加蓋托管人公章一枚；

(四)托管人出具的授權(quán)委托書；

(五)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

(六)《證券賬戶注冊申請表》；

(七)合格投資者的委托書原件及復(fù)印件；

(八)中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件；

(九)國家外匯局頒發(fā)的外匯登記證原件及復(fù)印件；

(十)合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復(fù)印件；

(十一)境內(nèi)證券公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)；

(十二)本公司要求提供的其他材料。

托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時,只須提供本條(六)、(七)、(八)、(九)、(十)、(十一)項(xiàng)材料,本公司憑預(yù)留印鑒確認(rèn)其受托辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的資格。

第六條 證券賬戶中＂持有人名稱＂一項(xiàng)應(yīng)為境內(nèi)證券公司全稱和托管人全稱及合格投資者全稱,其中境內(nèi)證券公司及托管人全稱以營業(yè)執(zhí)照記載的名稱為準(zhǔn),合格投資者全稱以證券投資業(yè)務(wù)許可證記載的名稱為準(zhǔn)；＂身份證明文件號碼＂一項(xiàng)以證券投資業(yè)務(wù)許可證號碼為準(zhǔn)。合格投資者對該證券賬戶的證券資產(chǎn)享有權(quán)利。

第七條 合格投資者重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證后,應(yīng)當(dāng)委托托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外,托管人還應(yīng)提供重新申領(lǐng)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件。

第八條 合格投資者更換托管人后,應(yīng)當(dāng)委托新托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù),除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外,托管人還應(yīng)提供本細(xì)則第五條第(七)項(xiàng)材料。

第九條 合格投資者更換境內(nèi)證券公司后,應(yīng)當(dāng)委托托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù),除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外,托管人還應(yīng)提供本細(xì)則第五條第(十)、(十一)項(xiàng)材料。

第十條 合格投資者的證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證失效后,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定委托托管人申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)。

第三章　證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)

第十一條 上市公司擬向股東派發(fā)現(xiàn)金股利的,本公司依據(jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶,托管人應(yīng)當(dāng)及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。

第十二條 司法等有權(quán)部門對合格投資者證券資產(chǎn)的查詢、凍結(jié)、解凍等事宜由合格投資者委托的境內(nèi)證券公司辦理,裁決過戶由本公司協(xié)助執(zhí)行。

第十三條 因合格投資者委托的境內(nèi)證券公司原因?qū)е洛e誤交易且雙方已達(dá)成更正協(xié)議的,相關(guān)托管人及證券公司可向本公司申請辦理相關(guān)證券非交易過戶登記手續(xù),并提供以下材料:

(一)《過戶登記申請表》；

(二)過戶雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件；

(三)雙方達(dá)成的更正協(xié)議,協(xié)議書中應(yīng)當(dāng)說明錯誤交易的原因；

(四)托管人出具的授權(quán)委托書；

(五)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

(六)本公司要求提供的其他材料。

第十四條 本公司審核前條材料無誤后,予以辦理過戶手續(xù)并出具《過戶登記確認(rèn)書》。

第十五條 托管人作為本公司的結(jié)算參與人,直接與本公司辦理其所托管合格投資者的結(jié)算業(yè)務(wù),承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任。

第十六條 托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂結(jié)算協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第十七條 托管人應(yīng)當(dāng)在本公司開立結(jié)算備付金賬戶,用于辦理托管人所托管所有合格投資者的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。托管人申請開戶時須提交以下材料:

(一)中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件(加蓋公章)；

(二)托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)；

(三)托管人出具的授權(quán)委托書；

(四)開立結(jié)算備付金賬戶申請表和預(yù)留印鑒卡；

(五)指定收款賬戶授權(quán)書；

(六)經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；

(七)本公司要求提供的其他材料。

第十八條 托管人應(yīng)當(dāng)在本公司的結(jié)算銀行中選擇一家,開立一個結(jié)算資金專用存款賬戶,該賬戶在獲得中國證監(jiān)會和國家外匯局的備案回執(zhí)后,作為在本公司預(yù)留的指定收款賬戶。托管人只能通過該賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶的名稱應(yīng)與托管人名稱一致。

第十九條 托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于本公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照本公司規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 托管人名稱、指定收款賬戶相關(guān)信息以及托管人所托管合格投資者發(fā)生變更時,托管人應(yīng)當(dāng)及時向本公司提供相應(yīng)資料,辦理結(jié)算賬戶變更手續(xù)。

第二十一條 托管人不再作為本公司結(jié)算參與人時,在結(jié)清與本公司的其他債權(quán)債務(wù)后,可向本公司申請劃付結(jié)算備付金余額。

第二十二條 每個交易日(T日)閉市后,本公司根據(jù)托管人所托管合格投資者T日在證券交易所的成交數(shù)據(jù)及其他數(shù)據(jù)(包括派息、送股、新股認(rèn)購扣款、新股申購凍結(jié)資金返還、應(yīng)扣稅費(fèi)等),計(jì)算托管人的資金應(yīng)收或應(yīng)付凈額,以及托管人所托管的每個合格投資者買賣相關(guān)證券的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量,產(chǎn)生證券、資金清算數(shù)據(jù),確定托管人的交收責(zé)任。

第二十三條 T日清算完成后,本公司將當(dāng)日的證券、資金清算數(shù)據(jù)存放于本公司結(jié)算系統(tǒng),作為對托管人的證券、資金交收依據(jù)與交收指令,托管人應(yīng)當(dāng)及時從本公司結(jié)算系統(tǒng)獲取。

除因本公司結(jié)算系統(tǒng)原因托管人無法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)外,本公司視同已將交收指令通知托管人。

第二十四條 托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的證券、資金交收指令,按時履行交收責(zé)任。托管人對本公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的,應(yīng)當(dāng)及時反饋本公司。經(jīng)本公司核實(shí),確屬清算差錯的,本公司將予以更正,但托管人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。

第二十五條 本公司依據(jù)T日清算數(shù)據(jù),于T日當(dāng)晚,對托管人所托管合格投資者的證券賬戶余額進(jìn)行記增或記減處理,完成證券交收；T＋1日17:00,同托管人完成資金的最終交收。

第四章　風(fēng)險管理

第二十六條 托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉電腦、財務(wù)、結(jié)算等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù),制定內(nèi)部結(jié)算管理辦法,確保托管人與結(jié)算銀行和本公司之間的資金匯劃渠道暢通。

第二十七條 托管人應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保電子結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行,制訂結(jié)算數(shù)據(jù)備份制度和電腦病毒防范辦法。

第二十八條 為防范結(jié)算風(fēng)險,依據(jù)風(fēng)險共擔(dān)的原則,托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金。

第二十九條 托管人作為結(jié)算參與人,應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行辦法》的規(guī)定,繳納證券結(jié)算風(fēng)險基金。

第三十條 托管人如出現(xiàn)資金交收透支,本公司可以采取以下措施:

(一)根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額,按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息。

(二)T＋1日交收時,暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價值120%的證券。托管人在兩個交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的,本公司向托管人交付暫扣的證券。否則,本公司將賣出暫扣證券,以賣出款彌補(bǔ)托管人的透支,賣出款不能全額彌補(bǔ)透支款本息及罰息的,差額仍向違約的托管人追索。

(三)要求透支托管人提供書面情況說明和有關(guān)責(zé)任方蓋章的資金交收透支責(zé)任確認(rèn)書,將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記,作為評估風(fēng)險程度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對象的依據(jù)。

(四)通知透支托管人向本公司提供財務(wù)狀況說明,提出彌補(bǔ)透支的具體措施,將該托管人列為重點(diǎn)監(jiān)控對象,密切監(jiān)測其財務(wù)狀況。

(五)提請證券交易所,限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入,同時將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會。

第三十一條 托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,本公司在T＋1日交收時暫扣其賣空價款。托管人在兩個交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的,本公司解除對賣空價款的暫扣。否則,本公司以暫扣的賣空價款買入與賣空等量的證券,賣空價款不足的,差額仍向違約的托管人追索。

托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,本公司以賣空價款為基數(shù),按人民銀行公布的透支罰息利率,計(jì)算對托管人的罰款。

第三十二條 本公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失,由違約托管人承擔(dān)。

第三十三條 本公司有權(quán)對結(jié)算風(fēng)險較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控,必要時可以采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。

第五章　附則

第三十四條 合格投資者委托托管人申請辦理證券登記結(jié)算等業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)按照本公司現(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納相應(yīng)費(fèi)用。

第三十五條 本細(xì)則所要求提交的材料以中文文本為準(zhǔn),凡用外文書寫的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

第三十六條 本細(xì)則未盡事宜,適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南、運(yùn)作指引等規(guī)定。

第三十七條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本細(xì)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施,自發(fā)布之日起執(zhí)行。