QFII托管業(yè)務(wù)
關(guān)于實施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知
- 2013-05-26 18:32
（證監(jiān)基金字[2006]176號）
| 各境外投資者、托管銀行、證券公司、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 為進(jìn)一步完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）試點(diǎn)工作，現(xiàn)將實施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的有關(guān)問題通知如下： 一、申請合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件： （一）基金管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元； （二）保險公司：成立5年以上，最近一個會計年度持有證券資產(chǎn)不少于50億美元； （三）證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)30年以上，實收資本不少于10億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元； （四）商業(yè)銀行：在最近一個會計年度，總資產(chǎn)在世界排名前100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元； （五）其他機(jī)構(gòu)投資者（養(yǎng)老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等）：成立5年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于50億美元。 二、申請合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送下列申請文件（一份正本和一份副本）： （一）申請表 (附件1)； （二）主要負(fù)責(zé)人員基本情況表（附件2）； （三）投資計劃書； （四）資金來源說明書； （五）最近3年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的說明； （六）所在國家或地區(qū)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）； （七）所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）； （八）公司章程（復(fù)印件）； （九）與托管人簽訂的托管協(xié)議草案； （十）最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表； （十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。 前款規(guī)定的文件，由申請人的法定代表人（法定代表人是指經(jīng)申請人董事會授權(quán)或按申請人公司章程規(guī)定或者符合申請人所在國家或者地區(qū)法律規(guī)定，可以代表申請人辦理合格投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會主席或者首席執(zhí)行官等）的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對其授權(quán)代表的授權(quán)委托書。 該授權(quán)委托書以及第一款規(guī)定的第（六）、（七）、（八）項文件須經(jīng)申請人所在國家或地區(qū)法定認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)或律師出具公證書，或經(jīng)中華人民共和國駐該國的使、領(lǐng)館認(rèn)證。第一款規(guī)定的第（三）、（四）、（五）項文件凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。 申請人應(yīng)當(dāng)在人民幣特殊賬戶開立后5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送正式托管協(xié)議。 三、合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長期有效，法律法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定以及中國證監(jiān)會依法取消其證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外。 四、申請合格投資者托管人資格的，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列文件（一份正本和一份副本）： （一）申請表(附件3)； （二）托管人資格申請書（須加蓋公章或由法定代表人簽字）； （三）中國銀監(jiān)會同意申請人開辦合格投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的批復(fù)(復(fù)印件)； （四）金融業(yè)務(wù)許可證副本(復(fù)印件)及營業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)； （五）實收資本證明文件； （六）境內(nèi)托管部門基本情況（包括人員配備、安全保障措施等）； （七）有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度(主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部風(fēng)險控制制度、崗位職責(zé)與操作規(guī)程、員工行為規(guī)范、會計核算辦法以及信息系統(tǒng)管理制度等)； （八）擁有高效、快速、安全、可靠技術(shù)系統(tǒng)的說明及有關(guān)證明； （九）中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他文件。 五、合格投資者托管人出現(xiàn)下列情形之一的，須予以更換： （一）合格投資者有充分理由認(rèn)為更換托管人更符合其利益的； （二）中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認(rèn)定托管人不能繼續(xù)履行托管人職責(zé)的。 新任托管人、原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后3個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報中國證監(jiān)會、國家外匯局備案。 六、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算公司）申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶一一對應(yīng)。 合格投資者應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，開立和使用證券賬戶，并對其開立的證券賬戶負(fù)管理責(zé)任。 七、合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶。合格投資者應(yīng)按要求報告名義持有人賬戶內(nèi)權(quán)益擁有人的投資情況（附件4）。 八、合格投資者為其管理的公募基金、保險資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、政府投資資金等長期資金申請開立證券賬戶時，賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者+基金（或保險資金等）”。賬戶資產(chǎn)屬“基金（保險資金等）”所有，獨(dú)立于合格投資者和托管人。 九、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具： （一）在證券交易所掛牌交易的股票； （二）在證券交易所掛牌交易的債券； （三）證券投資基金； （四）在證券交易所掛牌交易的權(quán)證； （五）中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。 合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。 十、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制： （一）單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%； （二）所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。 境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。 十一、境外投資者的境內(nèi)證券投資達(dá)到信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)通過合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴(yán)格履行信息披露的有關(guān)規(guī)定。 十二、合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。 十三、合格投資者行使股東權(quán)利時，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件： （一）合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件或者復(fù)印件； （二）證券賬戶卡原件或復(fù)印件； （三）具體權(quán)利行使人的身份證明； （四）若合格投資者授權(quán)他人行使股東權(quán)利的，除上述材料外，還應(yīng)提供授權(quán)代表簽字的授權(quán)委托書（合格投資者授權(quán)其名下境外投資者行使股東權(quán)利的，應(yīng)提供相應(yīng)的經(jīng)合格投資者授權(quán)代表簽字的持股說明）。 十四、合格投資者作為名義持有人，可以根據(jù)其名下境外投資者的持股進(jìn)行部分或分拆投票。 十五、每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。 十六、本通知自2006年9月1日起施行。 |
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| 中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○六年八月二十四 |
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